Tư vấn thành lập công ty chứng khoán

Chứng khoán không phải là một ngành nghề mới mà đã dần trở nên khá quên thuộc tại Việt Nam. Bài viết dưới đây của Công ty Quyết Thắng sẽ làm rõ những điều kiện thành lập công ty chứng khoán nhằm giúp doanh nghiệp có ý định mở công ty nắm rõ một số quy định cần thiết.

Các hình thức kinh doanh khi thành lập công ty chứng khoán

Hiện nay, có 07 hình thức kinh doanh chứng khoán được Luật chứng khoán quy định trong đó có 4 hình thức chính phổ biến tại Việt Nam gồm:

• Môi giới chứng khoán: Làm bên trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho một bên khách hàng.
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Là hình thức kinh doanh chứng khoán trong đó doanh nghiệp cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán.
• Tự doanh chứng khoán: Là việc công ty chứng khoán tự mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: Là việc công ty tư vấn thực hiện công việc phân tích các vấn đề liên quan đến chứng khoán để giúp khách hàng có định hướng đầu tư chính xác nhất.

Ngoài 4 hình thức kinh doanh chứng khoán trên, các doanh nghiệp còn thực hiện một số hoạt động kinh doanh như: lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán đều đang nổi lên trong thời gian gần đây.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Điều kiện về trụ sở làm việc

• Có trụ sở làm việc cụ thể và cố định để bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán mang tính hợp pháp;
• Có đủ cơ sở vật chất, thiết bị máy móc, hệ thống công nghệ phù hợp với nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Điều kiện về vốn

Doanh nghiệp chỉ được phép kinh doanh chứng khoán khi đã đáp ứng đủ điều kiện về vốn góp trước khi thành lập công ty như sau:

• Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;
• Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.

Trường hợp doanh nghiệp đề nghị cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ.

Điều kiện về nhân sự

Để thành lập công ty chứng khoán, doanh nghiệp phải có giám đốc và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Giám đốc phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

• Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán;
• Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng.
• Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
• Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất.

Trường hợp có phó giám đốc phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán 2019.

Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

• Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán thuộc loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019.
• Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

Hồ sơ xin cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán

Khi doanh nghiệp đáp ứng được toàn bộ các điều kiện nêu trên, chủ doanh nghiệp cần xin cấp giấy phép thành lập công ty để doanh nghiệp có thể đi vào hoạt động hợp pháp, bao gồm:

• Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo mẫu quy định.
• Bản thuyết minh cơ sở vật chất đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán kèm theo tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở;
• Biên bản họp và quyết định của cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập về việc thành lập công ty chứng khoán bao gồm các nội dung cơ bản như: Tên công ty, nghiệp vụ kinh doanh; vốn điều lệ; dự thảo điều lệ công ty, phương án kinh doanh….
• Danh sách dự kiến Giám đốc và người hành nghề chứng khoán kèm theo bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Bản thông tin cá nhân của Giám đốc;
• Danh sách và tỷ lệ sở hữu của các thành viên tham gia góp vốn
• Tài liệu chứng minh năng lực góp vốn của các thành viên tham gia góp vốn thành lập công ty đầu tư chứng khoán.
• Dự thảo Điều lệ công ty đã được các thành viên sáng lập công ty chứng khoán thông qua;
• Phương án hoạt động kinh doanh trong ba năm đầu.

Cơ quan tiếp nhận và xử lý hồ sơ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Thời gian xử lý hồ sơ và cấp giấy phép hoạt động

• Trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày tiếp nhận hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ gửi văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ đối với hồ sơ chưa hợp lệ hoặc đề nghị hoàn tất các điều kiện cơ sở vật chất đối với trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ.
• Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận được thông báo bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập phải hoàn thiện cơ sở vật chất và phong toả vốn góp.
• Trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở công ty và các tài liệu hợp lệ khác, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán.

Trên đây là nội dung mà Công ty Quyết Thắng đã tổng hợp cho quý khách hàng hiểu rõ về thành lập công ty chứng khoán. Nếu bạn còn chưa rõ quy định nào liên quan đến thành lập doanh nghiệp chứng khoán nói riêng và thủ tục thành lập công ty nói chung, vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi để được tư vấn nhanh nhất.